私募管理人入会审核流程!
2018-05-31



来源:汇恒力合私享会



根据中基协数据截止到2018年4月底,共有目前共有2819家私募管理人成为了中基协观察会员,在23559家管理人比例占比为11.9%。根据《基金法》第108条规定,私募证券投资基金管理人应当加入基金行业协会。

私募管理人要想成为中基协观察会员或者普通会员,需要经过私募管理部初审、会员部审核、会员部提请入会签报、会长办公会批准的层层审核才能成功,进而在中基协外网公示。

根据2018年1月12日,中基协公布的私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)

私募证券投资基金管理人会员可在协会“资产管理业务综合报送平台”的“会员信用信息报告”模块,查阅或下载本会员各期的信用信息报告。

私募证券投资基金管理人会员可根据自身经营需要,将信用信息报告一对一地提供给相关合作机构。

 


 入会意义


1、有一定的背书能力

当然协会会员身份和管理人登记一样不对管理人的管理能力做任何背书,但申请成为基金业协会会员需要符合一定标准并经过协会审核,能够成为协会会员说明基金管理人管理水平较好,有一定的背书能力。

 

2、获得相关业务资格

成为基金业协会会员是取得以下资格的前提条件:

证券期货业务投顾资格、私募基金服务机构资格、股转系统做市商资格等。

 

(1)证券期货业务投顾资格。《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的规定,私募证券基金管理人在同时满足下列条件时可以为依法从事资产管理业务的证券期货经营机构提供投资建议:a)在基金业协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员;b)具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、无不良从业记录。

 

(2)私募基金服务业务资格。《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》的规定,私募基金管理人应委托在基金业协会完成登记并已经成为协会会员的服务机构提供私募基金服务业务。私募基金服务业务是指基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务。

 

(3)股权系统做市业务资格。《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》的规定,成为基金业协会的普通会员是私募基金管理机构(含私募股权投资机构、私募证券投资机构及创业投资机构)申请做市业务的必备条件。

 

3、获得会员服务

通过中基协提供的各项会员服务和活动,可以和更多行业内的会员进行沟通交流,接收基金行业的最新讯息,甚至参与基金业协会的自律规则制定。

 




入会全流程

 

“自2017年9月1日起,申请加入协会机构应当通过“资产管理业务综合报送平台”(网址:https://ambers.amac.org.cn)提交会员入会申请,并按要求持续更新会员相关信息、办理会员代表变更等事项。入会流程主要包括:”



(二)提交《中国证券投资基金业协会会员管理办法》规定的文件与入会法律意见书

 


特别需要注意的是,根据协会向部分私募基金管理人发送的《中国证券投资基金业协会入会温馨提示》,申请机构在资管系统如无法律意见书需在系统上传入会法律意见书,入会法律意见书参考私募基金管理人登记法律意见书的内容、格式和要求。即,入会法律意见书需参照《私募基金管理人登记法律意见书指引》对以下事项进行核查并发表意见:




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